停牌两天的西南证券(7.20 -5.01%,买入)6月23日晚间公告称，收到证监会调查通知书，因公司涉嫌未按规定履行职责。立案调查期间，证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件，预计公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响，并可能对公司当期经营业绩造成一定的影响。
6月21日有传闻称，西南证券受到上市公司大有能源(5.80 -2.68%,买入)2012年的一桩定增案牵连，33个投行项目被按下暂停键。按照相关规定，保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。其后，西南证券公告称，公司就相关媒体报道事宜正向相关监管机构进行核实，公司股票停牌。
数据显示，西南证券目前在会的并购重组项目有10个，IPO项目有9个、再融资项目有13个、交易所债券项目1个。值得一提的是，在备受瞩目的万科对深圳地铁集团旗下土地的并购案中，西南证券是作为财务顾问出现的。西南证券被立案调查意味着，万科重组案的材料即便在未来通过股东大会投票，其恐怕也难以被证监会接收。
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第70条的规定，保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。